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花旗遭重罚!英监管局对花旗开出4390万英镑罚单

admin | 2020-02-21 05:39 浏览数:

(原标题:花旗遭重罚!英国郑重监管局对花旗开出4390万英镑罚单)

由于花旗集团旗下公司挑交了不完善和禁绝确的监管新闻,英国金融监管部分郑重监管局对其开出4390万英镑的罚单,为英国央走所属金融监管机构有史以来最高罚款。

由于花旗集团旗下公司挑交了不完善和禁绝确的监管新闻,英国央走对其开出4390万英镑的罚单,为英国央走所属金融监管机构有史以来开出的最高罚单。

在周二发给第一财经等机构的声明中,英国央走旗下监管机构郑重监管局(Prudential Regulatory Authority,PRA)对花旗环球金融有限公司(Citigroup Global Markets Limited / CGML)、花旗银走伦敦分走(Citibank N.A. London branch / CBNA London)和花旗银走欧洲有限公司英国分走(Citibank Europe Plc UK branch / CEP UK)处以4390万英镑的说相符罚款,责罚因为是其内控以及管理安排未能已足郑重监管局监管通知请求。

在2014年6月19日至2018年12月31日期间,上述机构在英国的监管通知框架“未能有效设计,实走或运作”,导致其“向郑重监管局所挑交的资本和起伏性程度的监管通知不完善禁绝确”。郑重监管局负责监测英国约1500家银走、修建协会、名誉配相符社、保险公司和大型投资公司的财务安详状况。

PRA指出,尽管现在花旗对于起伏性和资本优裕率的请求,比英国央走任何时候的规定都要高,但花旗在上述日期内犯下一系列宏大舛讹,包括:

花旗未能确保设计,经销商实走和有效声援其英国监管通知框架的体系和限制措施;

花旗未能投入有余的人力资源来确保花旗环球金融有限公司(CGML)的监管通知是完善且实在的;

鉴于花旗的周围、复杂性和体系主要性,花旗对其英国监管通知限制框架的众个方面的纪录不足够。

鉴于这些决策的复杂性及其对利润实在性的影响,花旗环球金融有限公司(CGML)对通知请求进走技术注释的手段不足完善

行为一家具有体系主要性的机构,花旗在监管通知方面的监督和管理大大矮于预期标准

PRA外示,这些题目“主要且远大存在”,这意味着花旗未能就其财务状况挑供实在的监管新闻。英国郑重监管局始席实走官Sam Woods外示:“金融机构的监管新闻对于郑重监管局实走职责至关主要。 花旗未能挑供实在的新闻,也未能达到吾们对于一家具有体系主要性的银走的治理标准的预期。”

按照花旗银走随后发给第一财经等机构的声明,该走已将已足其监管通知请求列为优先事项,并对PRA指出的一切不同规之处进走了整改处理。

总部位于纽约的花旗银走是美国第三大银走,并被指定为“具有全球体系主要性的银走”。它的资产为2万亿美元,营业普及约100个国家。亦有英国媒体指出,花旗本答面临6270万英镑的罚款,但该走属郑重监管局的配相符机构,所以得到了30%的罚金减免。

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